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联交所批评:上置集团违反上市规则 未就若干融资遵守公告通函及

2018-08-22 02:07

  丨联交所上市委员会批评:上置集团违反《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第14.34、14.38A、14.40、14A.35、14A.36、14A.46、14A.49及14A.60(1)条,未有就若干融资交易遵守公告、通函及事先取得股东批准的规定;

  谴责:该公司前执行董事兼主席施建违反《上市规则》第3.08(c)、(e)及(f)条,及其以《上市规则》附录五B表格所载形式向联交所作出的《董事的声明及承诺》所载的责任,未有尽力遵守《上市规则》的条文,及未有尽力促使该公司遵守《上市规则》的条文。

  为免引起疑问,联交所确认该新闻稿所载的制裁及指令仅适用于该公司及施建,不涉及该公司董事会其他前任或现任董事。

  进行和解后,该公司与施建各自承认上市部上述违规指控,并接受上市委员会对其作出下述制裁及指令。作为和解条件,施建应允日后不再出任该公司或其任何附属公司的董事,亦不再参与公司管理。

  上述事项涉及,该公司于2015年6月9日公布该公司创办人、ag88环亚娱乐,时任主席、执行董事兼主要股东施建,被中国内地当局执行指定居所监视居住。施建于2015年9月21日被董事会停职,并于2015年12月2日被解除职务。

  该公司于2015年9月24日刊发公告,指内部检查发现施建于2011年至2014年间曾声称代表集团若干成员公司与第三方金融机构订立了若干融资交易,而相关期间该公司的其他董事并不知情。在该等融资交易中,该公司及其附属公司为若干与施建有关连人士的偿还贷款责任提供了六项担保及其他财政资助。

  该公司承认未有就该等担保遵守《上市规则》第十四章及第十四A章有关公告、通函及事先取得股东批准的规定。尽管该公司承认上述违规,但由于六项担保中其中一项的借款人是相关时候该公司的附属公司,下文裁定的违规事项仅涉及该公司2015年9月24日公告所披露的六项担保中的五项。

  该公司于2016年5月11日公布,其于2015年11月委聘的独立法证专家普华永道管理咨询(上海)有限公司对该等担保进行法证审阅时,发现另外还有三组融资交易未符合《上市规则》第十四章及第十四A章有关公告、通函及/或事先取得股东批准的规定。

  该公司承认未有就额外担保遵守《上市规则》第十四章及/或第十四A章有关公告、通函及/或事先取得股东批准的规定。

  该公司于2017年7月13日公布其不再就该等融资交易负有任何或然负债,因各借款人已分别全数偿还相关借款,又或相关借款已不再有任何财务影响;或相关借款人已成为该公司附属公司,因此不再是该公司按《上市规则》第十四A章所指的关连人士。

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